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上投摩根中國優勢證券投資基金

貢獻者:admin類別:基金知識
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標簽:上投摩根 中国建设银行 
知識摘要:上投摩根中國優勢證券投資基金:上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批準,于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。
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86722官網資料-上投摩根中國優勢證券投資基金

上投根中國優勢證券投資基金

  基金名稱 上投摩根中國優勢證券投資基金 基金代碼 375010 基金類型 開放式 
  投資風格 增值型 投資對象 偏股型基金 基金經理 呂俊 
  基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司 成立日期 2004-09-15 
  單位凈值 2.8200 累計凈值 3.2700 最新規模 209,561.90 
  貝塔系數 0.9901 夏普比率 0.5260 特雷諾指數 0.0228 
  簡森指數 0.0086 日常申購起始日 2004-09-24 日常贖回起始日 2004-11-01

  上投摩根中小盤股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

  重要提示:

  1. 投資有風險,投資人申購基金時應當認真閱讀招募說明書;

  2. 基金的過往業績并不預示其未來表現;

  3.本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

  4.本招募說明書所載內容截止日為2012年7月20日,基金投資組合及基金業績的數據截止日為2012年6月30日。

  二零一二年九月

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概況

  本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司(微博),基本信息如下:

  注冊地址:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層

  辦公地址:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層

  法定代表人:陳開元

  總經理:章碩麟

  成立日期:2004年 5 月 12 日

  實繳注冊資本:貳億伍仟萬元人民幣

  股東名稱、股權結構及持股比例:

  上海國際信托有限公司 51%

  JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

  上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批準,于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股東之間的股權變更事項。公司注冊資本保持不變,股東及出資比例分別由上海國際信托有限公司67%和摩根資產管理(英國)有限公司33%變更為目前的51%和49%。

  2006年6月6日,基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基(微博)金管理有限公司”變更為“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請于2006年4月29日獲得中國證監會的批準,并于2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。

  2009年3月31日,基金管理人的注冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬元人民幣,公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31日在國家工商總局完成所有變更相關手續。

  基金管理人無任何受處罰記錄。

  (二)主要人員情況

  1.董事會成員基本情況:

  陳開元先生,董事長

  大學本科學歷。

  先后任職于上海市財政局第三分局,共青團上海市財政局委員會,英國倫敦Coopers & Lybrand咨詢公司等,曾任上海市財政局對外經濟財務處處長、上海國際集團有限公司副總經理,現任上投摩根基金管理有限公司董事長。

  獨立董事4名:

  獨立董事:周道炯

  大學專科學歷,曾就學于安徽省委馬列夜大學、安徽省委中級黨校進修班、中央高級黨校培訓班。

  曾任中國證監會、中國建設銀行(3.87,-0.03,-0.77%)行長、九屆全國人大財經委委員。

  現任PECC中國金融市場發展委員會。周道炯先生長期從事證券金融市場監管工作,目前作為高級顧問為證券市場改革提供顧問咨詢意見。

  獨立董事:姜波克

  博士,自1985年起任職于復旦(微博)大學。

  現任復旦大學教授,復旦大學國際金融研究中心主任。

  獨立董事:戴立寧

  獲臺灣大學法學碩士及美國哈佛大學法學碩士學位。

  歷任臺灣財政部常務次長。

  現任臺灣東吳大學專任客座副教授。

  獨立董事:李存修

  獲美國加州大學柏克利校區財務博士、經濟碩士等學位。

  現任國立臺灣大學財務金融學系專任教授;第一金控股份有限公司獨立董事;臺灣期貨交易所董事;臺灣證券交易所上市審議委員。

  董事6名:

  董事:Paul Bateman

  畢業于英國Leicester大學。

  歷任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監,摩根資產管理全球投資管理業務CEO。

  現任摩根資產管理全球、摩根資產管理委員會及投資委員會會員。同時也是摩根大通高管委員會資深成員。

  董事:許立慶

  臺灣大學工商管理碩士學位。

  曾任摩根富林明臺灣業務總經理、摩根資產管理亞太區行政總裁。

  現任怡和(中國)有限公司、怡和管理有限公司董事;香港證券及期貨事務監察委員會投資產品咨詢委員會委員;富時臺灣交易所臺灣系列指數咨詢委員會。

  董事:邵自力

  獲澳大利亞墨爾本大學法學碩士學位。

  曾任年利達律師事務所亞洲管理合伙人。

  現任摩根大通銀行中國區及首席執行官

  董事:楊德紅

  獲復旦大學經濟學學士,中歐工商管理學院MBA。

  現任上海國際集團有限公司副總經理。

  董事:林彬

  獲中歐工商管理學院MBA。

  曾任香港滬光國際投資管理有限公司副總經理。

  現任上海國際信托有限公司副總經理。

  董事:龔德雄

  大學本科、工商管理學碩士、經濟師。

  歷任上海證券有限責任公司副總經理、黨委副、紀委;海證期貨有限公司董事長。

  現任上海國際集團有限公司金融管理總部總經理。

  2.監事會成員基本情況:

  監事長:潘衛東

  碩士研究生,高級經濟師。

  曾任上海市金融服務辦公室金融機構處處長(掛職)、上海國際集團有限公司總裁助理。

  現任上海國際集團有限公司副總裁、上海國際信托有限公司黨委、董事長。

  監事:譚偉明

  曾任摩根資產管理香港及中國(不包括合資企業)業務總監。

  現任摩根資產管理北亞區業務總監。

  監事:張軍

  曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監。

  現任上投摩根亞太優勢股票型證券投資基金和上投摩根全球天然資源股票型證券投資基金基金經理。

  3.總經理基本情況:

  章碩麟先生,總經理。

  獲臺灣大學商學碩士學位。

  曾任怡富證券投資顧問股份有限公司任協理、摩根大通證券副總經理、摩根富林明證券股份有限公司董事長。

  4.其他高級管理人員情況:

  胡志強先生,副總經理。

  畢業于香港中文大學,獲得工商管理學院學士學位。

  曾任職于中國銀行(2.73,-0.02,-0.73%)香港分行、JF資產管理有限公司。

  侯明甫先生,副總經理。

  畢業于臺灣中國文化大學,獲企業管理碩士。曾任職于臺灣金鼎證券公司、摩根富林明(臺灣)證券投資顧問股份有限公司、摩根富林明(臺灣)證券股份有限公司、摩根富林明證券投資信托股份有限公司,主要負責證券投資研究、公司管理兼投資相關業務管理。

  經曉云女士,副總經理。

  上海財經大學工商管理碩士,曾任職于上海證券(原上海財政證券),先后擔任總經理辦公室副主任(主持工作)、市場管理部經理,經紀管理總部副總經理、總經理,負責證券經紀業務的管理和運作。

  馮剛先生,副總經理。

  北京大學管理科學碩士。曾任職于長城證券、華安基金(微博)和華泰聯合證券(原聯合證券),從事投資銀行、投資顧問和投資管理等相關工作;2004年至2010年,任職于華寶興業基金,先后任基金經理、國內投資部總經理。

  陳星德先生,督察長。

  畢業于中國政法大學,獲法學博士學位。

  歷任國投瑞銀基金(微博)管理有限公司監察稽核部總監。

  5.本基金基金經理

  董紅波先生,管理學碩士,曾任職于中華全國供銷合作總社監察局及辦公廳、中國平安(微博)(39.24,-0.19,-0.48%)人壽上海分公司戰略發展部,2004年進入泰信基金管理公司,曾先后擔任研究部副經理、泰信先行策略基金經理助理,2007年1月至2008年6月擔任泰信先行策略基金經理,2008年7月進入上投摩根基金管理有限公司。2009年1月起擔任上投摩根中小盤股票型證券投資基金基金經理,自2012年2月起同時擔任上投摩根健康品質生活股票型證券投資基金基金經理。

  本基金的歷任基金經理為王振州先生,任職時間為自本基金合同生效日起至2011年12月8日。

  6.基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務

  馮剛先生,副總經理兼A股投資總監;侯明甫先生,副總經理;楊逸楓女士,投資副總監;王炫先生,研究部總監;楊安樂先生,基金經理;王孝德先生,基金經理;董紅波先生,基金經理;羅建輝先生,基金經理;張軍先生,基金經理;吳鵬先生,基金經理;孟晨波女士,固定收益部總監。

  上述人員之間不存在近親屬關系。

  二、基金托管人概況

  名稱:中國建設銀行股份有限公司(微博)(簡稱:中國建設銀行)

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:王洪章

  成立時間:2004年09月17日

  組織形式:股份有限公司

  注冊資本:貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元

  存續期間:持續經營

  基金托管資格及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

  聯系人:尹東

  聯系電話:(010) 6759 5003

  中國建設銀行股份有限公司(微博)擁有悠久的經營歷史,其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立,1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立,承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代碼:939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市,是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日,中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2011 年9月30日,中國建設銀行資產總額117,723.30億元,較上年末增長8.90%。截至2011年9月30日止九個月,中國建設銀行實現凈利潤1,392.07億元,較上年同期增長25.82%。年化平均資產回報率為1.64%,年化加權平均凈資產收益率為24.82%。利息凈收入2,230.10億元,較上年同期增長22.41%。凈利差為2.56%,凈利息收益率為2.68%,分別較上年同期提高 0.21 和 0.23 個百分點。手續費及傭金凈收入687.92億元,較上年同期增長41.31%。

  中國建設銀行在中國內地設有1.3萬余個分支機構,并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設有分行,在莫斯科、臺北設有代表處,海外機構已覆蓋到全球13 個國家和地區,基本完成在全球主要金融中心的網絡布局,24 小時不間斷服務能力和基本服務架構已初步形成。中國建設銀行籌建、設立村鎮銀行33家,擁有建行亞洲、建銀國際,建行倫敦、建信基金(微博)、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲蓄銀行等多家子公司,為客戶提供一體化全面金融服務能力進一步增強。

  中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可。2011 年上半年,中國建設銀行主要國際排名位次持續上升,先后榮獲國內外知名機構授予的50 多個重要獎項。中國建設銀行在英國《銀行家》2011 年“世界銀行(微博)品牌500 強”中位列第10,較去年上升3 位;在美國《財富》世界500 強中排名第108 位,較去年上升8 位。中國建設銀行連續第三年獲得香港《亞洲公司治理》雜志頒發的“亞洲企業管治年度大獎”,先后摘得《亞洲金融》、《財資》、《歐洲貨幣》等頒發的“中國最佳銀行”、“中國國內最佳銀行”與“中國最佳私人銀行”等獎項。

  中國建設銀行總行設投資托管服務部,下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室、團隊,現有員工130余人。自2008年以來中國建設銀行托管業務持續通過SAS70審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

  三、相關服務機構

  (一)基金銷售機構:

  1.直銷機構:上投摩根基金管理有限公司(同上)

  2.代銷機構:

  (1)中國建設銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:王洪章

  客戶服務電話:95533

  傳真:010-66275654

  (2)中國工商銀行(3.72,-0.02,-0.53%)股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:姜建清

  客戶服務統一咨詢電話:95588

  網址:icbc.com.cn

  (3)中國銀行股份有限公司

  地址:北京市西城區復興門內大街1號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

  法定代表人:肖鋼

  客戶服務電話:95566

  網址:boc.cn

  (4)招商銀行(9.63,-0.21,-2.13%)股份有限公司

  注冊地址: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號

  辦公地址: 廣東省深圳市福田區深南大道7088號

  客戶服務中心電話:95555

  網址: cmbchina.com

  (5)交通銀行(4.18,-0.03,-0.71%)股份有限公司

  注冊地址:上海市銀城中路188號

  辦公地址:上海市銀城中路188號

  法定代表人:胡懷邦

  聯系人:曹榕

  客戶服務熱線:95559

  網址:bankcomm.com

  (6)上海浦東發展銀行股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

  辦公地址:上海市中山東一路12號

  法定代表人:吉曉輝

  聯系人:倪蘇云、虞谷云

  聯系電話:021-61618888

  客戶服務熱線:95528

  網址:spdb.com.cn

  (7)興業銀行(11.88,-0.24,-1.98%)股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路154號

  法定代表人:高建平

  電話:(021)52629999

  傳真:(021)62569070

  聯系人:梁曦

  客服電話:95561

  網址:cib.com.cn

  (8)上海銀行股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號

  法定代表人:范一飛

  聯系人:張萍

  聯系電話:021-68475888

  傳真:021-68476111

  客戶服務熱線:021-962888

  網址:bankofshanghai.com

  (9)中國光大銀行(微博)(2.70,-0.02,-0.74%)股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

  法定代表人:唐雙寧

  電話:(010)63636153

  傳真:(010)63639709

  客服電話:95595

  聯系人:李偉

  網址:cebbank.com

  (10)中信銀行(3.75,-0.04,-1.06%)股份有限公司

  注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

  法定代表人:孔丹

  24小時客戶服務熱線: 95558

  網址:bank.ecitic.com

  (11)中國民生銀行(5.45,-0.23,-4.05%)股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

  法定代表人:董文標

  24小時客戶服務熱線: 95568

  網址:cmbc.com.cn

  (12)寧波銀行(9.21,-0.15,-1.60%)股份有限公司

  注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

  法定代表人:陸華裕

  客戶服務統一咨詢電話:96528(上海、北京地區962528)

  網址:nbcb.com.cn

  (13)平安銀行(13.63,-0.24,-1.73%)股份有限公司

  注冊地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

  法定代表人:孫建一

  客戶服務統一咨詢電話:40066-99999

  網址:bank.pingan.com

  (14)深圳發展銀行股份有限公司

  地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

  聯系電話: 0755-82088888

  傳真電話: 0755-25841098

  客戶服務電話:95501

  公司網址: sdb.com.cn

  (15)東莞農村商業銀行股份有限公司

  注冊地址:東莞市南城路2號

  辦公地址:東莞市南城路2號

  法定代表人:何沛良

  聯系人:黃飛燕

  客服電話:961122

  網址:drcbank.com

  (16)上海農村商業銀行股份有限公司

  注冊地址:中國上海市浦東新區浦東大道981號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15-23層

  法定代表人:胡平西

  聯系人:吳海平

  門戶網站:srcb.com

  客戶服務電話:021-962999

  (17)申銀萬國(微博)證券股份有限公司

  注冊地址:上海市常熟路171號

  法定代表人:儲曉明

  電話:021-54033888

  傳真:021-54038844

  客戶服務電話:(021)962505

  網址:sywg.com

  (18)上海證券有限責任公司

  注冊地址:上海市西藏中路336號

  法定代表人:郁忠民

  電話:(021 53519888

  傳真:(021) 53519888

  聯系人:張瑾

  客戶服務電話:4008918918(全國)、021-962518

  網址:962518.com

  (19)國泰君安證券股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

  辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層

  法定代表人:萬建華

  聯系人:芮敏祺

  電話:(021) 38676666轉6161

  傳真:(021) 38670161

  客戶服務咨詢電話:400-8888-666

  網址:gtja.com

  (20)廣發證券(10.37,0.04,0.39%)股份有限公司

  注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

  辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

  法定代表人:孫樹明

  聯系人:黃嵐

  統一客戶服務熱線:95575或致電各地營業網點

  公司網站:http://gf.com.cn

  (21)招商證券(微博)(9.73,-0.04,-0.41%)股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

  法定代表人:宮少林

  聯系人:林生迎

  客戶服務電話:95565

  網址:newone.com.cn

  (22)光大證券(11.18,-0.05,-0.45%)股份有限公司

  注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

  辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

  法定代表人: 徐浩明

  電話: 021-22169999

  傳真: 021-22169134

  聯系人:劉晨

  網址:ebscn.com

  (23)中國銀河證券股份有限公司(微博)

  注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  法定代表人:顧偉國

  聯系人:田薇

  電話: 010-66568430

  傳真:010-66568536

  客服電話: 4008888888

  網址:chinastock.com.cn

  (24)中信建投證券股份有限公司

  注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市東城區朝內大街188號

  法定代表人:王常青

  電話:(010)65186758

  傳真:(010)65182261

  聯系人:魏明

  客戶服務咨詢電話:400-8888-108;

  網址:csc108.com

  (25)興業證券(8.54,-0.03,-0.35%)股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈

  法定代表人:蘭榮

  電話:021-38565785

  聯系人:謝高得

  客戶服務熱線:4008888123

  公司網站: xyzq.com.cn

  (26)海通證券(8.61,0.07,0.82%)股份有限公司

  注冊地址: 上海市淮海中路98號

  法定代表人:王開國

  電話:021-23219000

  聯系人:李笑鳴

  客服電話:95553

  公司網址:htsec.com

  (27)國信證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  法定代表人: 何如

  電話: 0755-82130833

  傳真: 0755-82133952

  聯系人: 齊曉燕

  客戶服務電話: 95536

  公司網址:guosen.com.cn

  (28)國都證券有限責任公司

  注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

  辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

  法定代表人:常喆

  聯系人:黃靜

  客戶服務電話:4008188118

  網址:guodu.com

  (29)華泰證券(8.61,0.04,0.47%)股份有限公司

  注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

  法定代表人:吳萬善

  客戶咨詢電話:025-84579897

  聯系人:張小波

  聯系電話:025-84457777-248

  網址:htsc.com.cn

  (30)中信證券(10.64,0.06,0.57%)股份有限公司

  注冊地址:深圳市招商銀行大廈A層

  辦公地址:北京朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈20

  法定代表人:王東明

  電話:010-84588888

  傳真:010-84865560

  聯系人:陳忠

  客戶服務熱線:010-95558

  (31)東方證券股份有限公司

  注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  法定代表人:潘鑫軍

  聯系人:吳宇

  電話:021-63325888

  傳真:021-63326173

  客戶服務熱線:95503

  東方證券網站:dfzq.com.cn

  (32)財富證券有限責任公司

  注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

  法定代表人:周暉

  電話:0731-4403343

  聯系人:郭磊

  公司網址:cfzq.com

  (33)湘財證券有限責任公司

  地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

  法定代表人:林俊波

  電話:021-68634518

  傳真:021-68865680

  聯系人:鐘康鶯

  開放式基金客服電話:400-888-1551

  公司網址:xcsc.com

  (34)中信證券(浙江)有限責任公司

  注冊地址:浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

  辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

  法人代表:沈強

  聯系人:丁思聰

  聯系電話:0571-87112510

  公司網站:bigsun.com.cn

  客戶服務中心電話:0571-96598

  (35)中信萬通證券有限責任公司

  注冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪(4.44,0.03,0.68%)大廈15層(1507-1510室)

  辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層(266061)

  法定代表人:楊寶林

  聯系人:吳忠超

  電話:0532-85022326

  傳真:0532-85022605

  客戶服務電話:0532-96577

  公司網址:zxwt.com.cn

  (36)中銀國際證券有限責任公司

  注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

  法定代表人:唐新宇

  開放式基金咨詢電話:4006208888或各地營業網點咨詢電話

  開放式基金業務傳真:021-50372474

  網址:bocichina.com

  (37)長城證券有限責任公司

  住所、辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

  法定代表人:黃耀華

  電話:0755-83516289

  傳真:0755-83516199

  客戶服務熱線:400 6666 888

  網址:cgws.com

  (38)德邦證券有限責任公司

  辦公地址:上海浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

  法定代表人:姚文平

  電話:021-68761616

  客服電話:4008888128

  網址:tebon.com.cn

  (39)中國建銀投資證券有限責任公司

  住所、辦公地址:深圳市益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟18-20樓

  法定代表人:楊小陽

  電話:(0755)82026521

  傳真:(0755)82026539

  聯系人:劉權

  客戶服務熱線:400-600-8008

  網址:cjis.cn

  (40)宏源證券(16.77,0.27,1.64%)股份有限公司

  注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

  辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號

  法定代表人:馮戎

  電話:010-88085858

  傳真:010-88085344

  公司客服電話:4008-000-562

  公司網址:hysec.com

  (41)華福證券有限責任公司

  注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

  辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

  法定代表人:黃金琳

  聯系電話:0591-87383623

  業務傳真:0591-87383610

  聯系人:張騰

  客戶服務熱線:0591-96326 

  公司網址:hfzq.com.cn

  (42)中國國際金融有限公司

  注冊地址: 北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

  辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

  法定代表人:李劍閣

  電話:010-65051166

  傳真:010-65051156

  公司網址:cicc.com.cn

  聯系人:鄧力偉

  電話:021-58881690

  (43)安信證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  法定代表人:牛冠興

  客服電話:4008001001

  公司網址:essence.com.cn

  (44)財富里昂證券有限責任公司

  注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號 環球金融中心9樓

  法定代表人:羅浩

  電話:021-38784818

  傳真:021-68775878

  聯系人:倪丹

  客戶服務電話:68777877

  公司網站:cf-clsa.com

  (45)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

  注冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室

  法定代表人:汪靜波

  客服電話:400-821-5399

  公司網站: noah-fund.com

  (46)上海好買基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

  辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯(8.20,-0.04,-0.49%)大廈903-906室

  法定代表人:楊文斌(微博)

  客服電話:400-700-9665

  公司網站:ehowbuy.com

  (47)深圳眾祿基金銷售有限公司

  注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

  辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

  法定代表人:薛峰

  客服電話:4006-788-887

  公司網站:zlfund.cn jjmmw.com

  基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

  (二)基金注冊登記機構:

  上投摩根基金管理有限公司(同上)

  (三)律師事務所與經辦律師:

  名稱:國浩律師集團(上海)事務所

  注冊地址:上海市南京西路580號南證大廈45樓

  負責人:倪駿驥

  聯系電話:021-5234 1668

  傳真:021-5234 1670

  經辦律師:宣偉華

  (四)會計師事務所:

  名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴(10.78,-0.03,-0.28%)環路1318號星展銀行大廈6樓

  辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

  法定代表人:吳港平

  聯系電話:8621-61233277

  聯系人:薛競

  經辦注冊會計師:薛競、王靈

  四、基金概況

  基金名稱:上投摩根中小盤股票型證券投資基金

  基金運作方式:契約型開放式

  五、基金的申購費、贖回費和轉換費

  1.基金申購份額的計算

  申購費用 = (申購金額×申購費率) /(1+申購費率)

  凈申購金額 = 申購金額-申購費用

  申購份額 = 凈申購金額/ T日基金份額凈值

  申購費率如下表所示:

  申購金額區間

  費率

  人民幣100萬以下

  1.5%

  人民幣100萬以上(含)500萬以下

  1.0%

  人民幣500萬以上(含)

  1,000元每筆

  2.基金贖回金額的計算

  本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,

  贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值

  贖回費用=贖回總額×贖回費率

  贖回金額=贖回總額-贖回費用

  贖回費率如下表所示:

  持有基金份額期限

  費率

  小于一年

  0.5%

  大于等于一年小于兩年

  0.35%

  大于等于兩年小于三年

  0.2%

  大于等于三年

  0%

  3、基金轉換

  基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。

  六、基金的投資

  (一)投資目標

  本基金重點投資于中國A股市場上的中小盤股票,通過縝密的資產配置原則和嚴格的行業個股選擇,分享中國經濟高速增長給優勢中小市值上市公司帶來的機遇,并積極運用戰略和戰術資產配置策略,動態優化投資組合,力求實現基金資產長期穩健增值。

  (二)投資范圍

  本基金投資具有良好流動性的金融工具,投資范圍包括國內依法發行上市的A股、國債、金融債、企業債、央行票據、可轉換債券、權證及國家證券監管機構允許基金投資的其它金融工具。其中,股票投資的比例范圍為基金資產的60%-95%;債券、權證、貨幣市場工具及國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具占基金資產的比例范圍為5-40%。現金或者到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%。本基金將不低于80%的股票資產投資于中小盤股票。

  基金管理人每半年末將對中國A股市場中的股票按流通市值從小到大排序并相加,累計流通市值達到A股總流通市值70%的這部分股票歸入中小盤股票。在此期間對于未被納入最近一次排序范圍的股票(如新股上市等),如果其流通市值可滿足以上標準,也稱為中小盤股票。

  一般情況下,上述所稱的流通市值指的是在國內證券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盤價。如果排序時股票暫停交易或停牌等原因造成計算修正的,本基金將根據市場情況,取停牌前收盤價或最能體現投資者利益最大化原則的公允價值計算流通市值。

  如果今后市場中出現更科學合理的中小盤股票界定及流通市值計算方式,本基金將予以相應調整,并提前三個工作日公告變更后具體的計算方法。

  此外,如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍;如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的,基金管理人可依據相關規定履行適當程序后相應調整本基金的投資比例上限規定,不需經基金份額持有人大會審議。

  (三)投資理念

  在中國經濟高速增長的環境下,具有領先優勢的中小市值企業面臨著巨大的發展機遇。本基金將深入挖掘中小市值上市公司未來高成長性和內在價值帶來的投資機會。

  (四)投資策略

  本基金充分借鑒摩根富林明資產管理集團全球行之有效的投資理念和技術,運用 “自下而上”精選個股與“自上而下”資產配置相結合的投資策略,重點投資于具有行業優勢、公司優勢和估值優勢的中小市值上市公司股票。同時結合市場研判,對相關資產類別的預期收益進行監控,動態調整股票、債券等大類資產配置。

  1、股票投資策略

  由于中國經濟是新興的市場經濟體,處于內需不斷增長的過程中。對于那些具有領先優勢的中小市值公司來說,往往能夠獲得跳躍式的發展速度和巨大的成長空間。本基金主要采用以下三層模式,挖掘并投資于具有合理商業模式和核心競爭能力及巨大發展潛力的中小市值上市公司:

  1)行業優勢

  立足全球視野,在中國宏觀經濟運行及具體產業政策的背景下,分析各個行業所處的發展周期和發展前景。甄選出當前處于上升周期和產業政策受益的行業,作為資產配置的依據。

  不同的行業由于處于不同的產業周期,其發展會有很大的不同,對正處于結構性調整的中國經濟,這一點尤為重要。本基金正是基于這樣的分析,重點投資處于上升周期和產業政策受益行業的中小市值上市公司,以把握其快速成長帶來的投資機會。重點關注以下兩類企業:(1)能夠從產業調整、消費升級、匯率變革等中國經濟結構性變遷中獲益,且保持長期發展優勢的上市公司;(2)在細分行業中具有領先地位且保持長期發展優勢的上市公司(具有領先的經營模式、穩定良好的銷售網絡、市場品牌或創新產品等競爭優勢)。

  2)公司優勢

  本基金根據上市公司的凈利潤增長率、市場份額增長率等成長性指標,將其與行業平均水平作比較,定量分析公司當前在行業中所處的領先地位。

  本基金主要通過從公司成長能力和未來成長潛力兩方面深度挖掘公司的優勢。

  (1)成長能力分析

  企業歷史的財務表現不但能刻畫企業的經營情況,還可以較大程度上反映未來成長性。在所有滿足本基金界定的中小市值上市公司中,選取過去兩年主營業務收入增長率優于行業平均水平,且凈資產收益率超過GDP增長率,且邊際主營業務收入增長率遞增的高成長上市公司,構建初級股票池

  (2)未來成長潛力挖掘

  本基金對上市公司未來成長潛力的判斷,主要是從挖掘上市公司保持高成長性和業績增長的驅動因素,深入分析這些驅動因素是否具有可持續性。

  深入分析上市公司的商業盈利模式,重點分析這種盈利模式是否合理且具有可持續性,能否帶動公司利潤持續增長;并判斷該商業模式在該公司繼續擴張的過程中是否容易復制,是否符合市場經濟和行業發展的趨勢。

  根據對上市公司的產品定價能力、競爭對手情況、產品的可復制性、產業鏈分析等方面的考察,判斷公司當前在行業中或細分行業中是否具有一定的壟斷地位;判斷公司的市場份額是否在不斷提升,市場份額的提升對主營業務收入增長率是否具有帶動效應。

  根據上市公司的公司治理結構、管理層素質及其經營決策能力、企業品牌、創新能力、投資效率等方面分析公司是否具備長期領先的能力。

  3)估值優勢

  市場對中小型公司估值的差異較大,本基金結合上市公司所處行業、業務模式等特征,在以上篩選出的具有行業優勢和公司優勢的中小市值公司中,采用PEG和PSG等相對估值指標與股利折現模型、自由現金流折現模型等絕對估值方法,進一步精選出具有估值優勢的股票。

  2、資產配置策略

  資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置,本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控,也通過對區域/行業效應進行評估后,確定行業資產配置權重。

  本基金主要根據宏觀經濟、政策環境、利率走勢、市場資金構成及流動性等情況,通過運用宏觀經濟分析中的量化模型和基本面分析預測宏觀經濟趨勢,對大類資產類別的預期收益進行動態監控,適時作出時機選擇,確定相應大類資產配置比例。

  在把握宏觀經濟周期性波動的基礎上,分析區域/行業效應,依據對行業基本面和景氣周期的分析預測,同時考慮上市公司的行業成長性,確定基金在一定時期內的行業布局。在此基礎上,本基金管理人將實施靈活的行業輪換策略,通過跟蹤不同行業的相對價值以及行業景氣周期變化等因素,適時調整行業資產配置權重,積極把握行業價值演化中的投資機會。

  3、債券投資策略

  配置防御性資產是控制基金組合風險的策略性手段。對于債券資產的選擇,本基金將以價值分析為主線,在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資,并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

  在類屬配置層次,結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特征,定期對投資組合類屬資產進行優化配置和調整,確定類屬資產的最優權重。

  在券種選擇上,本基金以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素,重點選擇那些流動性較好、風險水平合理、到期收益率與信用質量相對較高的債券品種。具體策略有:

  (1)利率預期策略:本基金將首先根據對國內外經濟形勢的預測,分析市場投資環境的變化趨勢,重點關注利率趨勢變化。通過全面分析宏觀經濟、貨幣政策與財政政策、物價水平變化趨勢等因素,對利率走勢形成合理預期。

  (2)估值策略:建立不同品種的收益率曲線預測模型,并利用這些模型進行估值,確定價格中樞的變動趨勢。根據收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構建投資組合,合理選擇不同市場中有投資價值的券種。

  (3)久期管理:本基金努力把握久期與債券價格波動之間的量化關系,根據未來利率變化預期,以久期和收益率變化評估為核心,通過久期管理,合理配置投資品種。

  (4)流動性管理:本基金會緊密關注申購/贖回現金流情況、季節性資金流動、日歷效應等,建立組合流動性預警指標,實現對基金資產的結構化管理,以確保基金資產的整體變現能力。

  4、可轉換債券投資策略

  可轉換債券(含可交易分離可轉債)兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。可轉債的選擇結合其債性和股性特征,在對公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析,投資于公司基本面優良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券,獲取穩健的投資回報。

  5、權證投資策略

  權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產增值,有利于加強基金風險控制。本基金在投資權證時,將通過對權證標的證券基本面的深入研究,結合權證定價模型及其隱含波動率等指標,尋求其合理估值水平,謹慎進行投資,以追求較穩定的當期收益。

  (五)投資風險管理

  保護基金份額持有人利益為本基金風險管理的最高準則。本基金將在總結、借鑒公司旗下已有的開放式基金風險管理成熟經驗基礎上,引進Barra Aegis 股票投資組合風險管理系統、回報分析和組合最優化模型,通過量化的歸因分析和嚴格的風險預算實現動態風險控制,實現組合風險與收益優化配比。

  其中,股票投資組合風險管理系統通過對風險量化分析,適時測度追蹤誤差(Active Risk)、全風險(Total Risk)、風險價值(Value at Risk)、風險回報(Return at Risk)等,產生風險報表,提供風險分解、風險指標的暴露度、行業的暴露度與邊際風險貢獻的豐富數據,輔助基金管理人動態和精確地實現投資組合風險管理。

  (六)業績比較基準

  本基金的業績比較基準為:

  40%×天相中盤指數收益率+40%×天相小盤指數收益率+ 20%×上證國債指數收益率

  如果今后市場中出現更具有代表性的業績比較基準,或者更科學的復合指數權重比例,本基金將根據實際情況在與基金托管人協商一致的情況下對業績比較基準予以調整。業績比較基準的變更應履行適當的程序,報中國證監會備案,并予以公告。

  (七)風險收益特征

  本基金是股票型基金,在證券投資基金中屬于較高風險品種,其預期收益水平和風險高于混合型基金和債券型基金。

  (八)投資限制

  1.組合限制

  本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資降低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制:

  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;

  (2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

  (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

  (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;

  (6)本基金股票投資的比例范圍為基金資產的60%-95%;債券、權證、貨幣市場工具及國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具占基金資產的比例范圍為5-40%;

  (7)本基金投資于中小盤股票的比例不低于股票資產的80%;

  (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

  (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

  (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

  (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

  (14)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;

  (15)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;

  (16)如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

  因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

  基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。除投資資產配置比例外,基金托管人對基金的投資比例的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

  2.禁止行為

  為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

  (1)承銷證券;

  (2)向他人貸款或者提供擔保;

  (3)從事承擔無限責任的投資;

  (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;

  (6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

  (7)從事交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

  (8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;

  (9)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

  (九)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

  1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利益;

  2.不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

  3.有利于基金財產的安全與增值;

  4.不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

  (十)基金的融資、融券

  本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。

  (十一)基金的投資組合報告

  1. 報告期末基金資產組合情況

  序號

  項目

  金額(元)

  占基金總資產的比例(%)

  1

  權益投資

  839,550,737.70

  90.67

  其中:股票

  839,550,737.70

  90.67

  2

  固定收益投資

  -

  -

  其中:債券

  -

  -

  資產支持證券

  -

  -

  3

  金融衍生品投資

  -

  -

  4

  買入返售金融資產

  -

  -

  其中:買斷式回購的買入返售金融資產

  -

  -

  5

  銀行存款和結算備付金合計

  83,017,939.65

  8.97

  6

  其他各項資產

  3,352,988.69

  0.36

  7

  合計

  925,921,666.04

  100.00

  注:截至2012年6月30日,上投摩根中小盤股票型證券投資基金資產凈值為921,256,813.66元,基金份額凈值為1.233元,累計基金份額凈值為1.273元。

  2.報告期末按行業分類的股票投資組合

  代碼

  行業類別

  公允價值(元)

  占基金資產凈值比例(%)

  A

  農、林、牧、漁業

  -

  -

  B

  采掘業

  1,385,312.69

  0.15

  C

  制造業

  433,796,325.26

  47.09

  C0

  食品、飲料

  63,999,420.68

  6.95

  C1

  紡織、服裝、皮毛

  28,588,981.19

  3.10

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造紙、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化學、塑膠、塑料

  28,273,519.70

  3.07

  C5

  電子

  107,691,376.48

  11.69

  C6

  金屬、非金屬

  33,708,453.29

  3.66

  C7

  機械、設備、儀表

  42,814,410.48

  4.65

  C8

  醫藥、生物制品

  128,720,163.44

  13.97

  C99

  其他制造業

  -

  -

  D

  電力、煤氣及水的生產和供應業

  13,253,723.50

  1.44

  E

  建筑業

  86,491,304.80

  9.39

  F

  交通運輸、倉儲業

  -

  -

  G

  信息技術業

  100,724,831.83

  10.93

  H

  批發和零售貿易

  738.48

  0.00

  I

  金融、保險業

  78,362,361.00

  8.51

  J

  房地產業

  101,697,123.24

  11.04

  K

  社會服務業

  9,256,059.50

  1.00

  L

  傳播與文化產業

  14,582,957.40

  1.58

  M

  綜合類

  -

  -

  合計

  839,550,737.70

  91.13

  3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

  序號

  股票代碼

  股票名稱

  數量(股)

  公允價值(元)

  占基金資產凈值比例(%)

  1

  002038

  雙鷺藥業(34.05,-0.70,-2.01%)

  2,390,861

  76,985,724.20

  8.36

  2

  600518

  康美藥業(15.50,-0.04,-0.26%)

  3,355,022

  51,734,439.24

  5.62

  3

  600809

  山西汾酒(37.20,0.36,0.98%)

  1,141,248

  43,013,637.12

  4.67

  4

  002375

  亞廈股份(23.92,0.17,0.72%)

  1,405,469

  34,701,029.61

  3.77

  5

  002236

  大華股份(39.82,-0.39,-0.97%)

  1,109,812

  34,071,228.40

  3.70

  6

  002310

  東方園林(57.80,-0.20,-0.34%)

  461,539

  27,096,954.69

  2.94

  7

  000718

  蘇寧環球(6.30,0.04,0.64%)

  3,229,724

  26,160,764.40

  2.84

  8

  300115

  長盈精密(31.000,0.26,0.85%)

  1,097,072

  26,110,313.60

  2.83

  9

  002482

  廣田股份(16.50,0.37,2.29%)

  1,415,090

  24,693,320.50

  2.68

  10

  600383

  金地集團(5.18,0.05,0.97%)

  3,729,952

  24,170,088.96

  2.62

  4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  本基金本報告期末未持有債券。

  5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

  本基金本報告期末未持有債券。

  6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

  本基金本報告期末未持有資產支持證券。

  7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

  本基金本報告期末未持有權證。

  8.投資組合報告附注

  1)本基金投資的蘇寧環球股份有限公司(下稱:蘇寧環球,股票代碼:000718)于2011年12月28日公告其收到中國證監會《調查通知書》,《調查通知書》主要內容為因公司涉嫌信息披露違規,根據《證券法》有關規定,中國證監會決定對公司立案調查。隨后,蘇寧環球于2011年12月29日又對被中國證監會立案調查的情況進行公告說明:公司因為廣州荔灣區白鵝潭合作開發項目信息未及時公告,涉嫌信息披露違規。

  對上述股票投資決策程序的說明:本基金管理人在投資蘇寧環球前嚴格執行了對上市公司的調研、內部研究推薦、投資計劃審批等相關投資決策流程。上述股票根據股票池審批流程進入本基金備選庫,由研究員跟蹤并分析。上述事件發生后,本基金管理人對上市公司進行了進一步了解和分析,認為上述事項對上市公司財務狀況、經營成果和現金流量未產生重大的實質性影響,因此,沒有改變本基金管理人對上述上市公司的投資判斷。

  其余九名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

  2)報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。

  3)其他各項資產構成

  序號

  名稱

  金額(元)

  1

  存出保證金

  844,562.92

  2

  應收證券清算款

  1,129,669.73

  3

  應收股利

  0.09

  4

  應收利息

  23,043.10

  5

  應收申購款

  1,355,712.85

  6

  其他應收款

  -

  7

  待攤費用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合計

  3,352,988.69

  4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

  本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

  5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

  本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

  6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。

  八、基金的業績

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  階段

  凈值增長率①

  凈值增長率標準差②

  業績比較基準收益率③

  業績比較基準收益率標準差④

  ①-③

  ②-④

  基金成立日-2009/12/31

  53.00%

  1.87%

  70.47%

  1.70%

  -17.47%

  0.17%

  2010/1/1-2010/12/31

  4.56%

  1.50%

  2.13%

  1.33%

  2.43%

  0.17%

  2011/1/1-2011/12/31

  -28.40%

  1.26%

  -23.34%

  1.13%

  -5.06%

  0.13%

  2012/1/1-2012/6/30

  10.88%

  1.44%

  4.97%

  1.19%

  5.91%

  0.25%

  九、費用概覽

  (一)基金費用的種類

  1.基金管理人的管理費;

  2.基金托管人的托管費;

  3.基金財產撥劃支付的銀行費用;

  4.基金合同生效后的基金信息披露費用;

  5.基金份額持有人大會費用;

  6.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

  7.基金的證券交易費用;

  8.依法可以在基金財產中列支的其他費用。

  (二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。

  (三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  1.基金管理人的管理費

  在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下:

  H=E×年管理費率÷當年天數

  H為每日應計提的基金管理費

  E為前一日基金資產凈值

  基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

  2.基金托管人的托管費

  在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:

  H=E×年托管費率÷當年天數

  H為每日應計提的基金托管費

  E為前一日基金資產凈值

  基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

  3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

  (四)不列入基金費用的項目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

  (五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。

  (六)基金稅收

  基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。

  十、招募說明書更新部分說明

  本基金于2009年1月21日成立,至2012年7月20日運作滿三年半。現依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合基金管理人對本基金實施的投資經營活動,對2012年3月5日公告的《上投摩根中小盤股票型證券投資基金招募說明書》進行內容補充和更新, 主要更新的內容如下:

  1、在重要提示中,更新內容截止日為2012年7月20日,基金投資組合及基金業績的數據截止日為2012年6月30日。

  2、在“三、基金管理人”的“基金管理人概況”中,更新了基金管理人外方股東的中文名稱。

  3、在“三、基金管理人”的“主要人員情況”中,對公司董事、監事及投資決策委員會等信息進行了更新。

  4、在“四、基金托管人”中,對基金托管人的基本情況及相關業務經營情況進行了更新。

  5、在“五、相關服務機構”中,變更并更新了代銷機構的信息。

  6、在“五、相關服務機構”中,更新了會計師事務所的相關信息。

  7、在“八、基金的投資”的“基金的投資組合報告”中,根據本基金實際運作情況更新了最近一期投資組合報告的內容。

  8、在“九、基金的業績”中,根據基金的實際運作情況,對本基金成立以來的業績進行了說明。

  9、在“二十二、其他應披露事項”中,本期并無需要披露的內容。

  2012年9月3日

  基金合同生效日期:2009年1月21日

  基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

  基金托管人:中國建設銀行股份有限公司


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